为加强网下投资者自律管理，维护市场化发行定价秩序，协会建立并严格落实限制名单制度。注册制改革以来，共将257个发生违规情形的配售对象列入限制名单，对净化市场环境起到积极作用。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》《关于明确创业板首次公开发行股票网下投资者规则适用及自律管理要求的通知》等有关规定，结合投资者违规情节严重程度，中国证券业协会对11家存在违规情形的投资者采取相应自律措施。其中，对1家基金公司子公司、1家私募基金管理人暂停网下投资者资格三个月，对1家私募基金管理人、1家合格境外机构投资者暂停网下投资者资格一个月。
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