安徽证监局：国元证券因内控制度不足等原因被出具警示函

安徽证监局披露，对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施。经查，国元证券部分分支机构存在配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责，合规管理人员配备不到位；公众号、微信群等管理不到位，发布信息未经合规审核；对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务，合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动，领取业绩提成，信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责等情况违反了相关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。