交易商协会发文称，自成立以来共依规作出自律处分985家（人）次，涉及发行人、主承销商、会计师事务所、评级机构、做市商等各类参与机构和相关机构的从业人员。在绝大多数主体合规从业的同时，也出现了部分主体未有效落实监管要求和自律管理规定的情况，甚至个别主体发行文件虚假记载，严重损害投资人合法权益，严重破坏市场正常秩序。交易商协会对相关违规主体予以严肃查处惩戒，有效发挥“监管前哨”作用。
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