华安证券月内连收两份监管函，资管、期货皆被曝违规

11月11日晚间，华安证券公告了一份来自安徽证监局的监管函。公告称近日，公司收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。华安证券私募资管业务存在不同资产管理计划账户间存在违规交易；债券投资风险管控不完善，部分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单等问题，构成违规，因此安徽证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。此前在11月5日，华安证券发布公告称，其全资子公司华安期货在近期收到了安徽证监局的警示函。原因是6年前公司财务总监的违规行为被投诉举报了。（21财经）

上述函件显示证监会是在去年11月23日-27日对公司现场检查，彼时正值永煤债违约事件不断发酵、海通证券及相关子公司涉事并被交易商协会启动自律调查，这表明华安证券资管业务的违规或与永煤事件有关。