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监管要求券商规范代销托管业务,严禁代销股权结构混乱委托人产品

监管部门日前向证券公司发送通报,要求各证券公司持续强化风险意识,切实加强合规风控体系建设,防范潜在风险。监管部门在通报中提出,证券公司应强化委托人资格审查,未经审查或者审查发现委托人非依法设立、股权结构混乱、公司治理存在重大缺陷、投资管理存在重大风险、存在重大违法违规等情况的,严禁代销或托管其金融产品。证券公司要加强对金融产品的风险评估。不得销售或托管法律法规禁止发行、产品设计存在明显缺陷或者存在重大风险隐患的金融产品。此外,监管还要求证券公司做好投资者适当性管理,健全代销托管业务机制,审慎开展非标私募基金代销托管业务等。(券中社)