7*24 快讯

【两融现场检查今启动】根据证监会的部署,自12月15日起,证监会证券基金机构监管部开始针对部分证券公司进行现场检查,检查业务范围除了包括备受市场关注的融资融券外,还包括股票质押回购、约定购回式证券交易...

【两融现场检查今启动】根据证监会的部署,自12月15日起,证监会证券基金机构监管部开始针对部分证券公司进行现场检查,检查业务范围除了包括备受市场关注的融资融券外,还包括股票质押回购、约定购回式证券交易、具有融资功能的柜台市场收益互换等融资业务的开展情况和股票期权业务准备情况。
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市场有风险,投资需谨慎。本文不构成个人投资建议,也未考虑到个别用户特殊的投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资,责任自负。

一家大型证券公司信用交易部负责人表示,从此通知内容看,此次检查的内容主要为信用交易业务,在指数波动较大情况下,管理部门担忧的还是证券公司的风险管控能力,尤其是融资融券的“放大镜”效应。

根据中信证券接到的检查通知,证券公司在此次现场检查中,需要做好四方面工作:一是协助、配合检查,准备好有关材料,创造必要的工作条件,并制定协调、联络人员;二是协调人员安排,确保在检查期间有关人员在岗;三是及时、如实、完整提供有关文件、资料和情况,不得拒绝、阻碍和隐瞒;四是对检查组及人员进行监督,避免影响检查工作的廉洁、公正。

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