美国证券交易委员会（SEC）：指控16家华尔街公司在保留记录方面存在失当行为，对它们罚款超过11亿美元。
调查发现，“管道之外的通信方式无处不在”。
被指控的16家公司对自身失当行为供认不讳，同意支付超过11亿美元罚金；它们将总计支付超过11亿美元罚金。
其中八家公司同意每家支付1.25亿美元罚金，另有两家同意分别支付0.5亿美元罚金。
美国银行（BOFA）、花旗集团（CITI）、高盛集团（GS）、摩根士丹利（MS）、瑞银集团、德意志银行、瑞士信贷、以及Barc将分别支付1.25亿美元。
杰弗瑞和野村分别支付0.5亿美元，Cantor将支付0.1亿美元。
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