两券商因IPO项目“带病闯关”收到罚单 监管部门称将从严从快处理各类违规问题

家券商因IPO“带病闯关”收到了证监会的行政监管措施。其中，安信证券的保荐代表人于右杰收到了事先告知书，因擅自大幅删改野风药业招股说明书内容，性质恶劣，于右杰被证监会加重处罚，拟认定其为不适当人选6个月。另一位保荐代表人王志超，和保荐机构安信证券，被证监会分别采取了监管谈话的措施。（证券时报）

另一家券商东莞证券，被罚的问题和天威新材IPO项目有关，时任东莞证券质控负责人潘云松，同时担任天威新材的保荐代表人，在辅导检查、股东核查时没有回避，证监会认为，这一行为反映出东莞证券内控存在问题，未能有效地实施质控和内核机制，内控制度不严，存在明显漏洞，对东莞证券采取责令改正的监管措施，潘云松则被监管谈话，分管投行业务的副总裁郜泽民被出具警示函。