证监会连开10份罚单，强化投行规范运作

近日，证监会公布了10份罚单，均和券商投行业务相关，剑指投行业务不合规，包括内控不完善、质控不严、廉洁从业风控机制不完善等问题，涉及国泰君安、招商证券、华安证券、民生证券、联储证券等5家证券公司，另有10位券商从业人员被采取了行政监管措施。今年以来，证监会已对18家券商采取21次行政监管措施。一家券商投行人士表示，监管部门高度重视投行业务质量，注册制下督促保荐机构归位尽责，对投行业务违规处罚信息公示，有助于强化市场声誉约束，促券商爱惜“羽毛”，发挥好“看门人”作用。（证券时报）