因居间人行为管理不到位等 中金岭南期货被出具警示函

深圳证监局网站11月17日披露了关于对深圳市中金岭南期货有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经深圳证监局调查，中金岭南期货居间人管理存在以下问题：居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等，上述问题反映出公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局强调，中金岭南期货应强化居间人管理，规范居间人行为，加强外接系统合规评估，切实维护交易者合法权益，并于收到该决定书之日起15日内提交书面报告。