12月5日，证监会官网显示，四川证监局对川财证券采取出具警示函措施的决定。四川证监局指出，川财证券债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；个别资产证券化项目存续期管理不到位，信息披露不到位等问题。最终，四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。川财证券应在收到决定书之日起30日内向四川证监局提交整改报告。（中国基金报）
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