12月2日至12月8日，深交所对5宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及证券交易违规；对8宗违规行为发出监管函，4宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出三季报问询函1份、关注函10份、其他函件50份。12月5日至12月9日，深交所共对87起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨跌幅异常的“ST大集”“安奈儿”进行重点监控；共对19起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
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