高管违法违纪，债券承销违规，券商东海证券被责令改正

12月13日，东海证券发布公告称，其被江苏证监局采取责令改正的行政监督措施，生效日期为12月8日。从违法违规事由上看，东海证券此次被监管点名，主要涉及债券承销业务和廉洁从业两项问题。江苏证监局指出，2019年至今，东海证券部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善。（中国基金报）