北京证券交易所、全国股转公司发布2023年证券公司执业质量评价配套文件

据北交所发布，为适应北交所高质量发展要求，北京证券交易所、全国股转公司于2022年12月30日发布《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司专业质量评价指标及计算方法》、《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量负面行为清单》及《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统2023年度证券公司执业质量专项评价指标及计算方法》，自2023年1月1日起施行。

本次修订主要遵循以下原则：一是坚持系统观念。加强对执业质量评价方法的整体性谋划、前瞻性思考，发挥北交所龙头撬动作用，进一步聚焦市场核心业务，精简指标构成，加强评价的导向性，引导券商高质量开展各项业务。二是保持协调一致。坚持业务开展正向激励与负面约束相结合的评价导向，同步修订执业质量评价方法与负面行为清单，引导券商加强业务开展合规意识。三是突出政策引领。发挥执业质量评价政策导向“指挥棒”功能，结合近期市场改革重点工作，针对当前业务短板，优化丰富评价维度、扩大评价范围，同步修订2023年专项评价方法，引导券商加大市场创新业务投入。