开年首张券商罚单落地，万和证券因保荐业务违规收警示函

据中国证监会深圳局官网，万和证券在深圳市赛为智能股份有限公司（下称“赛为智能”）非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。深圳证监局指出，万和证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款、第十七条的规定，决定对万和证券股份有限公司及保荐代表人杜某某、周某某采取出具警示函的行政监管措施。