两大交易所出手！4名保代被警示，涉及两家头部券商

据券商中国，近日，上交所、深交所接连出手，对中信证券、中信建投的4名保代进行了警示。中信证券的2名保代，在深圳华大智造IPO并在科创板上市项目中，履行保荐职责不到位，未充分关注发行人与关联方的合作事项，也未按要求进行核查报告；未督促发行人及时履行信息披露义务，导致发行人股票上市交易、合作事项取得进一步进展后才披露相关情况。

中信建投的2名保代，在生泰尔IPO过程中存在违规行为，未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人销售模式变动真实性、第三方回款等事项进行充分核查，核查程序执行不到位，作出的核查结论与发行人实际情况不符。