2023年以来，上交所、深交所相继对中介机构开出罚单，涉及中信证券、中信建投两家券商的4名保代。日前，上交所开出了新年的第1号、2号监管函，对中信证券两名保代肖少春、路明开出监管警示函。深交所也对中信建投两名保代隋玉瑶、潘可出具监管函。1月10日，江苏证监局也出具了针对中介机构的罚单，国融证券及时任项目负责人张志敏被出具警示函。据不完全统计，中国证监会官网在过去一年也公布了近50条针对证券类业务、发行类业务的行政监管措施，监管对象涉及中信建投、华泰证券、中金公司等多家头部机构及相关的负责人或保代。（经参）
