1月20日晚间，辽宁证监局发布文件，对原网信证券10名相关人员下发监管函，10人被认定为不适当人选，包括网信证券时任公司董事长刘平、总经理王媖、固定收益部业务负责人徐军、固收三部卢玉红、固收二部负责人段崴、计划财务部负责人艾中华等处罚最重，被罚15年不能从事相关职务。证监会指出，网信证券涉及的问题有：一是公司债券交易业务、财务核算、资产管理等业务未建立有效的合规组织架构，未配备充足、适当的合规管理人员，发现违法违规未及时报告，造成重大风险；二是公司因净资本等风险控制指标不符合规定，被采取责令改正的行政监管措施，公司在规定期限内未改正，且已危害公司稳定运行。
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