2022年度，证券监督管理部门针对经纪业务的罚单共77张。其中，因从业人员违规买卖证券、私下接受投资者委托买卖证券、违规操作客户账户等问题而遭受处罚的，接近年内经纪业务罚单的半数。“无规矩不成方圆”，为行业立好规矩，推动行业在规范中发展刻不容缓。自2023年2月28日起施行的《证券经纪业务管理办法》，可谓正当其时。证券经纪业务展迅速。但行业在发展壮大过程中，也乱象频出。从业人员违规炒股、代客理财是券商经纪业务中最常见的违规风险点，屡禁屡犯。这些风险对券商内外部合规机制的建立健全提出更高挑战。因此，如何从制度上“扎牢篱笆”，做好相关制度建设尤为重要，这是一个系统工程。
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