中金公司申请增加上市证券做市交易业务获证监会反馈意见

2月3日，证监会网站发布《中国国际金融股份有限公司申请增加上市证券做市交易业务反馈意见》。证监会要求公司就三方面进行说明，一是就股票业务部负责的具体业务进行逐项说明，并论证相关业务是否存在利益冲突与输送风险。二是就股票业务部股票做市业务组的具体职责进行说明，包括但不限于是否涵盖科创板股票做市业务以外的其他做市（如新三板做市、ETF做市等），以及相关岗位、人员的具体职责，如相关岗位、人员还承担科创板股票做市外的其他职责，应一并说明。三是根据公司申请材料，股票做市交易业务合规管理工作由法律合规部相关人员承担，说明该相关人员是否还从事其他业务合规管理工作。如有，应具体说明。