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百亿级私募八个月内两次受罚,业内人士呼吁强化合规意识

近日,上海证监局发布公告称,由于钜洲资产管理(上海)有限公司在开展私募基金业务过程中,存在多项违规事实,决定对其采取出具警示函的监管措施。而在去年7月,钜洲资管还曾因违规行为受到上海证监局行政处罚。资料显示,钜洲资管2016-2017年快速备案私募产品实现规模扩张,2020年管理规模超过百亿,但近年来钜洲资管陆续出现挪用基金财产、因违规行为被监管处罚等合规问题。业内人士表示,部分私募由于规模扩张较快,或合规意识薄弱,合规运营水平与管理规模无法匹配,后续在合规、交易、服务等环节须加强体系化建设。(上证报)

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