上交所：决定对川财证券予以书面警示

上交所公告，川财证券有限责任公司存在债券承销业务内部控制制度不完善，对20碧海01、20碧海02项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；在迁安热02、迁安热03、迁安热04、迁安热次资产证券化项目中，存续期管理不到位，信息披露不到位等违规行为。本所决定对川财证券有限责任公司予以书面警示。