因债券承销内控不完善，宏信证券、川财证券被上交所书面警示

被四川证监局出具警示函后，两家券商又收上交所书面警示。近日，上交所在官网发布关于对宏信证券有限责任公司予以书面警示的决定、关于对川财证券有限责任公司予以书面警示的决定。上交所指出，宏信证券在债券承销业务中存在内部控制制度不完善等违规行为，川财证券在公司债券和资产证券化业务中存在内部控制制度不完善、信息披露不到位等违规行为。（澎湃新闻）