云南证监局：对平安证券云南分公司、太平洋证券采取行政监管措施

云南证监局披露，对平安证券股份有限公司云南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管措施的决定。经查，分公司存在以下违规事实：一是未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。二是原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。责令公司对上述问题限期改正，并在收到本决定书后15个工作日内提交书面整改报告，同时暂停新开证券账户6个月。

对太平洋证券股份有限公司采取限制业务活动、责令处分有关人员行政监管措施的决定。经查，公司存在以下违规行为：公司于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模，但你公司仍违规新增该产品规模。决定对公司采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施，同时责令公司作出处分相关责任人员的决定，按照你公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日内书面报告。