中信建投证券股份有限公司月内第二次被罚。3月27日，北京证监局发布《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》表示，经查，中信建投对经纪业务创新管控不足，未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度，对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强。“此外，还发现中信建投存在对分支机构员工行为和业务资料存储管理不到位、对子公司廉洁从业风险点识别不充分的情况。”北京证监局进一步指出。（澎湃）
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