证监会山东监管局：对临商银行、齐商银行采取责令改正监管措施的决定

证监会山东监管局发布文件，对齐商银行股份有限公司、临商银行股份有限公司采取责令改正监管措施。

经查，齐商银行存在以下问题:：

一是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2；

二是未对2021年1月以来新增销售基金产品进行合规审查；

三是未对代销的基金产品进行审慎调查和风险评估；

四是将基金销售收入作为主要考核指标；

五是部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员和合规风控人员未取得基金从业资格。

临商银行存在以下问题：一是未制定完善的基金销售业务的内部控制与风险管理制度；

二是未建立基金销售业务内部考核机制；

三是未于2022年3月底前完成年度监察稽核报告。