涉及多项违规 三家“巨鲸”公司被罚

近日，中国证券投资基金业协会发布了纪律处分决定书，杭州巨鲸资产管理有限公司、杭州巨鲸财富管理有限公司、杭州巨鲸道胜资产管理有限公司及其法定代表人、合规风控负责人被罚。据悉，巨鲸资产、巨鲸财富、巨鲸道胜均存在违规从事募集行为、人员违规兼职的违规行为。巨鲸道胜还存在未按规定进行信息披露的违规行为，巨鲸资产存在不公平对待投资者的违规行为。（上证报）