今年以来，投资咨询机构屡收监管罚单。据不完全统计，年内已有10余家投顾公司收到各地证监局的罚单。究其原因，误导性宣传成为投顾公司违规的“重灾区”。此外，不少公司还存在证券投资顾问服务环节执业不规范，内部控制管控、留痕管理不到位等问题。各地证监局也提醒投顾公司应进一步加强合规管理、健全内部控制、强化人员资质管理。（经参）
风险提示及免责条款
市场有风险，投资需谨慎。本文不构成个人投资建议，也未考虑到个别用户特殊的投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资，责任自负。