研报业务多项违规 太平洋证券及员工遭“一案三罚”

云南证监局发布关于对太平洋证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，该公司发布证券研究报告业务存在以下违规行为：一是5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；１人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。