西部证券及相关负责人被出具警示函

日前，因多项业务违规，西部证券及相关负责人被出具警示函。陕西证监局公告称，西部证券存在如下问题：一是发布证券研究报告业务内控机制不健全，个别调研未履行事先审批程序，销售人员参与研报分析师考核，合规管理未覆盖专家咨询服务的主要业务环节；研报质控审核把关不严格，部分研究报告存在估值预测不合理、结论不审慎的情况。