涉及多项违规问题，财达证券遭警示

9月4日，河北证监局官网挂出两张罚单。其中，财达证券私募、资管、经纪业务三大条线存在合规问题，因此对其采取出具警示函的监管措施。根据河北证监局调查，财达证券公司层面主要存在以下问题：一是私募资产管理业务运作不规范。对私募资管产品委托人与投向的债券发行人的关联关系尽职调查不充分。对债券投资决策管控不到位，投资策略宽泛、债券风格库缺乏明显的风格特征、投资决策过程和询价过程留痕不清晰。