涉及多项违规问题，财达证券遭警示

9月4日，河北证监局官网挂出两张罚单。其中，财达证券私募、资管、经纪业务三大条线存在合规问题，因此对其采取出具警示函的监管措施。根据河北证监局调查，财达证券公司层面主要存在以下问题：一是私募资产管理业务运作不规范。对私募资管产品委托人与投向的债券发行人的关联关系尽职调查不充分。对债券投资决策管控不到位，投资策略宽泛、债券风格库缺乏明显的风格特征、投资决策过程和询价过程留痕不清晰。

二是合规管理部门对资管业务条线存在的风险合规性检查不充分，合规管理未贯穿资管业务的决策、执行等环节，合规管理有效性明显不足。

三是合规管理职责落实不到位，未严格规范经纪业务从业人员的执业行为，未防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为，对经纪业务异常交易预警和交易站点管控不力，未将从业人员实际使用手机号码、电脑设备全部纳入合规监测系统。