四川证监局：对华西证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施

四川证监局发布关于对华西证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，华西证券股份有限公司备案材料中存在对人员任免程序的规定不符合相关监管要求的情况，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十一条第三款的规定，根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对华西证券股份有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。（四川证监局）