近日，证监会网站披露了中天证券股份有限公司申请保荐业务资格反馈意见。证监会要求中天证券对三方面问题进行回复。证监会指出，中天证券应说明内核委员会的投票决策机制，如前述人员参与投票决策，请说明如何保证决策的独立性。此外，证监会还要求中天证券说明近三年承销业务开展情况，并结合相关情况论证公司是否具备实质开展保荐业务的能力；说明内核负责人及内核办公室部门设置情况。
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市场有风险，投资需谨慎。本文不构成个人投资建议，也未考虑到个别用户特殊的投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资，责任自负。
今年年内，中天证券曾因研报合规问题被辽宁证监局出具警示函。辽宁证监局指出，中天证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是未制定互联网平台发布研报制度和流程，未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研。二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全。三是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。（界面新闻）
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