国家金融监督管理总局行政处罚信息公开表显示，2023年10月18日，工银理财有限责任公司被处以罚款710万元。主要违法违规事实为：通过混同账户归集理财产品收益并支付费用，未做到理财产品之间相分离，理财产品未与所投资资产相对应，理财产品期限管理和估值方法不符合监管规定，对理财产品投资资产风险管理不到位，合作机构管理存在缺陷，未按规定披露理财产品净值，未穿透登记理财产品所持有资产管理计划等的底层持仓情况，理财产品信息登记不及时。
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