10月20日，证监会发布了《关于对万和证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定》。证监会发现万和证券存在以下违规行为，一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。证监会决定暂停万和证券在2023年10月16日至2024年1月15日期间保荐和公司债券承销业务。
10月20日，证监会发布了《关于对万和证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定》。证监会发现万和证券存在以下违规行为，一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。证监会决定暂停万和证券在2023年10月16日至2024年1月15日期间保荐和公司债券承销业务。