深圳证监局对国盛资管唐永胜等人采取出具警示函措施

深圳证监局发布关于对唐永胜、冯波、何跃峰、万龙飞、徐美云采取出具警示函措施的决定。经查，国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管）部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十条第一款，《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四条、第十六条第一款、第十九条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条、第十条、第十一条的规定。

唐永胜作为时任法务负责人、相关资管计划风险控制委员会委员和投资决策委员会委员，冯波作为时任销售负责人，何跃峰、万龙飞、徐美云作为相关资管计划项目负责人、投资经理，对相关违规行为负有直接责任，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条规定，深圳证监局决定对上述人员采取出具警示函的监督管理措施。