11月24日晚间，上交所网站披露一则纪律处分决定书。华宝证券因资产证券化发行承销业务违规，被上交所采取1年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分。同时华宝证券5位相关责任人员则分别被处以通报批评、3年内不接受其签字材料的纪律处分。对此，华宝证券回应称，公司对此事件高度重视，将按照上海证券交易所的要求，对相关违规问题积极整改。公司将全面梳理各项内控制度的完备性、制度执行的有效性和流程控制的严密性，切实加强对包括资产证券化在内各项业务的内部控制，规范各业务操作环节，严格执行监管机构和交易所的各项规定和要求，确保日常经营管理合法、合规。（证券时报）
