北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施：公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理。