江苏证监局对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施

经查，公司存在以下问题：一、部分自营业务合规风控把关不到位。二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。三、从业人员资质管理不到位。四、跟投业务内部控制不完善。