北京证监局：对中国国际金融股份有限公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施

经查，公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善。