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严监管信号持续释放,新“国九条”发布以来券商收59张罚单

自新“国九条”发布以来,监管对中介机构处罚力度进一步加大。截至5月7日,监管部门已累计向券商下发59张罚单,涉及21家券商。与以往相比,近期的罚单发布更密集、覆盖范围更广,尤其是头部券商罚单量明显增加。处罚力度也从严从重,一案多罚、追责倒查等措施频现。从处罚领域来看,投行业务集中遭罚,特别是对定增业务的监管进一步加强,倒逼相关机构提升专业性、合规性。监管密集处罚中介机构,旨在从源头助力上市公司高质量发展。(上证报)