多家券商“吃罚单”，券商经纪业务成为“重灾区”

据上证报，6月以来，至少有6家券商收到10张罚单，涉及中国银河证券、世纪证券、中泰证券、方正证券、东海证券、国投证券多家券商。而梳理处罚事由可见，经纪业务违规成为主因，包括代客理财、从业人员无资质上岗、违规提供投资建议等多项违规情形。严监管基调之下，针对券商相关违规行为的罚单数量、处罚力度均超过往。

业内人士认为，与新“国九条”强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配，券商不能只看效益与利润，长远来看需要提升合规性、专业性和服务水平。