今年上半年，监管部门针对证券公司开出近200张罚单

近日，监管又集中下发了多张券商罚单，涉及万联证券、民生证券、中信建投三家券商。据不完全统计，今年上半年，监管部门针对证券公司开出近200张罚单。其中，投行业务遭重点监管，涉及31家券商、67名保荐代表人。从投行业务罚单共性来看，尽职调查不规范、未能履行持续督导职责、未尽责督导信息披露等成为不少券商违规的高频关键词。（上证报）