多家券商被罚，监管态势明显

据上证报，今年以来，已有多家券商及从业人员遭监管处罚。据不完全统计，仅今年上半年，监管就对50家券商开出超过200张“罚单”，剑指经纪、投行、资管、自营等多项业务，其中经纪业务、投行业务是券商受罚的“重灾区”。

一位券商经纪业务人士对记者表示，部分证券从业人员合规意识淡薄、侥幸心理较强，且有些券商合规培训没有常态化，大部分精力都花费在KPI考核上，再加上违规成本较低，惩戒力度不够，导致各种违规行为频频发生。

业内人士认为，与新“国九条”强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配，券商不能只看效益与利润，长远来看需要提升合规性、专业性和服务水平。