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美国SEC因WhatsApp相关调查对26家金融机构开罚单,总计3.93亿美元

美国证券交易委员会(SEC)有关WhatsApp的调查有了最新进展,该监管机构称一些公司未能保留员工的电子通讯讯息后,26家金融机构同意支付总计约3.93亿美元的罚款。

风险提示及免责条款
市场有风险,投资需谨慎。本文不构成个人投资建议,也未考虑到个别用户特殊的投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资,责任自负。

SEC表示,Ameriprise Financial Inc.、Edward D. Jones & Co.、LPL Financial Holdings Inc.、Raymond James Financial Inc.将各付5000万美元与该机构和解。SEC还指出,加拿大皇家银行旗下一个单位将支付4500万美元,多伦多道明银行、Truist Financial Corp.和纽约梅隆银行等机构也同意受罚。

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