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证监会正着手加强对资本市场造假第三方的约束力度

据了解,除了对上市公司本身的严监管,监管层正从另一个关键环节重拳整治资本市场造假——严惩配合造假的第三方。这里说的“第三方”,并非指券商、会计所等中介机构(它们监管严、合规强),而是专门为上市公司提供实质性造假服务(如配合虚假交易)的第三方公司。它们往往规模小、未上市、多为壳公司,证监会依据现有法规对其惩处常感“有心无力”。

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市场有风险,投资需谨慎。本文不构成个人投资建议,也未考虑到个别用户特殊的投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资,责任自负。

证监会正在从三个方面着手努力加强对资本市场造假第三方的约束力度。第一,争取出台《上市公司监督管理条例》,从法律法规层面赋予证监会对配合造假第三方进行立案调查与行政处罚的权力。第二,推动政府部门之间“齐抓共管”。证监会初步查明配合造假第三方后,将其移送给相应主管部门处理。例如,涉及银行的移送至金融监管总局,涉及央企的移送至国资委,涉及地方国企、地方私企的则移送给地方政府。据了解,目前移送工作已经全面启动,并且取得初步效果。第三,对配合造假第三方进行通报,以便于所涉主管部门“各管各的”。(21财经)

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