中国证券业协会今日向各证券公司发函，正式启动对《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的修订调研工作。根据中证协要求，各券商需组织公司的纪检、合规、内审稽核及相关业务部门，围绕现行《细则》的实施效果、行业廉洁风险高发环节、创新业务风险应对、提升内控机制有效性等核心议题，于4月10日前向中证协提交调研反馈。
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需要注意的是，中证协在此次调研中探讨了如何在证券公司文化建设实践评估中设定具体评估指标，以相对客观地反映机构的廉洁从业管理情况。记者了解到，此次调研内容直指当前证券行业廉洁从业管理的深水区，既包括对传统业务中隐蔽性强的一线业务廉洁风险监督难题的“拷问”，亦涵盖对行业创新业务发展可能衍生的新型廉洁风险的防控。
具体而言，调研问卷首问即触及《细则》实施以来的实际效果与短板，后续问题进一步聚焦当前证券经营机构较为高发的廉洁风险点，并要求券商就《细则》的针对性补充完善提出建议。(中证金牛座)
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