7*24 快讯

中国证监会发布《衍生品交易监督管理办法(试行)》

《办法》对衍生品交易和结算、衍生品交易者、衍生品经营机构、衍生品市场基础设施、监督管理和法律责任等进行了规定,主要包括以下内容:一是明确调整范围。

二是明确衍生品市场管理风险、配置资源、服务实体经济的功能定位。

三是明确参与衍生品交易及相关活动的各方应当遵守的基本原则,禁止通过衍生品交易实施违法违规行为。

四是规范衍生品交易及其结算。

五是加强交易者保护,明确交易者适当性标准,对衍生品交易提出账户实名制要求。

六是加强衍生品经营机构监管,明确内部控制和风险管理要求,规定证券公司、期货公司申请开展衍生品交易业务应当符合最近6个月净资本持续不低于人民币5亿元等行政许可条件,同时规定中国证监会根据审慎监管原则,可以调整净资本最低限额,为根据监管需要对相关机构提出更高要求预留空间。

七是加强衍生品市场基础设施监管。

八是明确监督管理和法律责任。(证监会网站