【证监会对宏信证券、财富证券采取行政监管措施】证监会于2016年3-5月间，对主办券商投资者适当性进行专项核查，对新三板开户信息进行核查核查发现，部分主板券商存在投资者管理不当。宏信证券、财富证券，为大量不符合标准的投资者开通新三板权限，且没有如实报告。证监会责令宏信证券、财富证券限期改正，暂停在股转系统新开交易权限六个月。
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