【证监会责令国泰君安等五家机构限期整改】证监会通报证券公司投行类业务专项检查情况。今年7月，证监会组织13家投行机构进行专项检查，重点检查内控有效性和职业合规性，发现部分机构内控机制没有有效执行，内核...
【证监会责令国泰君安等五家机构限期整改】[证监会](https://mp.weixin.qq.com/s/aGYiLLaKFgIsAw0yiylj5A)通报证券公司投行类业务专项检查情况。今年7月，证监会组织13家投行机构进行专项检查，重点检查内控有效性和职业合规性，发现部分机构内控机制没有有效执行，内核流程不完善、不独立，尽调不完善，持续督导不够，底稿没有按照要求留存。证监会责令新时代证券、国信证券、国泰君安等5家公司限期改正，对18人出具警示函。